合规管理人员更少的不眠之夜

迅捷国际调查的一项研究表明,改进的合规项目、充足的资源和董事会准入,意味着对合规管理人员的个人责任的担忧减少了。

在2017年全球合规与风险报告中,迅捷国际调查发现,67%的首席合规官表示,他们至少对自己的个人责任和ceo的个人责任感到担忧,这一比例从2016年的81%下降到目前的水平。71%的人说,他们根据最近的监管事件改变了他们的合规计划,而一年前只有21%。研究发现,在全球范围内,合规职能正变得越来越独立,在大型组织中也越来越突出。

不过,仍有改善的空间,最明显的是合规与董事会的关系。第一次被调查的董事们更加不安,82%的董事表示至少对个人责任有一些担忧。“这可能与其他发现有关,这些发现表明,在沟通渠道中存在着挥之不去的问题,以及长期缺乏对董事的培训。”总之,这些发现表明,合规功能和董事会之间的关系需要工作,尽管各机构都在努力升级他们的合规计划,”迅捷国际调查 王中德说。

在2016年,77%的合规管理人员表示,他们拥有足够的资源、影响力和董事会支持,以支持他们有效履行职责的能力。今年,这个数字上升到84%,他们说自己有这种感觉。这项调查显示,与2016年相比,这一进步可能反映出,有资源对其合规项目进行调整的受访者比例有所上升。

尽管越来越多的受访者表示,他们越来越能够影响变化,获得所需的资源,并获得高层领导,但更多人表示,他们的预算不够高,无法实现他们的目标,从2016年的28%上升到38%。

董事会有不同的看法,有53%的董事强烈表示,他们的合规团队拥有充足的资源、影响力和董事会准入。该公司表示,这一比例仅为CCOs的29%,这可能表明CCOs并没有有效地传达他们的需求。

令人担忧的是,许多董事似乎在合规问题上接受了不充分的报告和培训。CCOs和董事会成员中约有四分之一的人表示,该公司的合规职能部门每季度向董事会提交的报告少于一次。

在培训方面,该报告称,鉴于董事们对公司的责任风险敞口越来越大,令人困惑的是,44%的董事表示,他们没有接受过任何合规问题的培训。鉴于不断发展的合规标准和监管规定——比如新的证券交易委员会对冲突矿物的指导,以及美国司法部对企业欺诈行为的最新指导————培训比以往任何时候都更重要。如果不进行培训,可能会违反受托责任。

近一半的受访者认为,监控是他们的合规计划中最薄弱的环节。迅捷国际调查 王中德说,监管机构在管理第三方风险方面尤其重要,因为监管机构仍将重点放在与第三方有关的违规行为上,以及企业难以管理规模庞大的全球机构。